好买财富隐瞒挂牌前违规被罚事实,业绩暴跌IPO恐夭折鍏村彂缃戦〉鐧诲綍187

    来源:金融之家  2017-12-17 12:37:03

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  作为拟IPO的新三板公司好买财富,因在公开转让说明书中未披露其在挂牌前因业务违规被监管一事,时隔2年之后仍被股转系统以构成信披违规处罚,而且其IPO之路也由于业绩大变脸而前景难测。

  隐瞒挂牌前业务违规被罚事实

  好买财富(834418)12月11日晚公告,公司于12月7日收到全国股转公司对公司及相关责任主体,采取自律监管措施的决定。因信息披露违规,公司及时任董事长杨文斌、董事会秘书仇文谨被采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

  据悉,此次好买财富信披违规涉及事项跟公司在2015年6月相关业务违规被罚有关。查阅相关资料发现,好买财富挂牌前在其私募基金业务开展过程中存在通过互联网向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。同时,子公司上海好买基金销售有限公司在销售股票型基金和混合型证券投资基金过程中采取赠送基金份额的方式销售基金,违反《证券投资基金销售管理办法》相关规定。

  2015年6月,上海证监局对好买财富和子公司出具了责令改正并提交书面报告的决定,并对公司总经理杨文斌和业务直接负责人员陶怡分别出具了警示函。据了解,好买财富在新三板的申报日为2015年8月27日,出函日为2015年11月9日,2015年11月27日正式挂牌。被证监局处罚应该在其申请挂牌之前,根据规定,应该在相关申报材料中对这一事件进行披露,但好买财富并未在其公开转让说明书中予以披露。公司正式挂牌之后,2016年1月15日,证监会发布2015年私募基金检查执法情况通报,通报中提及对2家私募销售机构采取行政监管措施,其中就包括了好买财富2015年6月被上海证监局责令改正的监管决定。而好买财富于2016年1月19日才补充披露了这一事实。上述行为构成信息披露违规,好买财富及时任公司董事长兼总经理的杨文斌和董秘仇文瑾负主要责任。股转系统对好买财富及相关人员采取提交书面承诺的自律监管措施。

  好买财富巨额亏损,IPO恐夭折

  按照证监会行业分类,好买财富属于资本市场服务业,公司是国内独立的第三方财富管理公司,主要通过互联网、手机APP终端向客户提供包括公募基金、私募基金等在内的各类基金产品一站式销售服务,并通过全资子公司新方程发行和管理FOF等私募基金产品。

  好买财富成立于2007年7月18日,最新注册资本3.47亿元,于2015年11月27日在新三板挂牌,主办券商为华泰联合证券有限责任公司。

  根据相关规定,要IPO,财务方面要求符合最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元;或者最近一年盈利,且净利润不少于500万元的发行条件。

  以今年上半年亏损过千万的新三板企业好买财富为例。公司2015年11月27日挂牌,是一家提供各类基金销售的第三方财富管理公司,从去年到今年上半年累计亏损1.03亿元。

  事实上,好买财富近两年的业绩浮动一直较大,2014年亏损1532.24万元,2015年扭亏转盈,实现净利润3182.21万元。2016年,好买财富净利“大跳水”,亏损达9110.8万元,今年上半年持续亏损1217.46万元。持续亏损的好买财富想要成功上市,难度确实不小。

  好买财富股东背景强大,腾讯旗下基金公司深圳市腾讯产业投资基金有限公司系其第一大股东。2016年6月29日,好买财富完成了挂牌后第一次募资,以95.22元/股的价格募资5亿元,由13家法人机构、6只私募基金、12位自然人参与认购。若好买财富此次IPO计划折戟,上述机构投资者退出将变得更为艰难。

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